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[判断题]

对账户交易多次（2次及以上)触发反洗钱系统或风险预警系统预警规则的，应结合开户资料、尽调资料、账户交易流水、账户状态等进行分析，在不告知客户的前提下再次上门尽职调查。（)

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更多“对账户交易多次(2次及以上)触发反洗钱系统或风险预警系统预警…”相关的问题

第1题

当客户其中一个账户或多账户触发可疑交易监控预警，主客户分支机构反洗钱岗应当于（）个工作日内下发至客户开立资金账户的全部分支机构，由分支机构进行可疑交易人工分析和识别，各分支机构应当于（）个工作日内完成可疑交易三方会签流程

A.3、4

B.4、5

C.5、3

D.7、4

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第2题

通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（)。

A.王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易

B.李某夹然将大量资金刘转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小

C.刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的

D.唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件

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第3题

境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求公司提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，公司应当直接提供。（）

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第4题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)规定，自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()元以上(含)的跨境款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.1万

B.5万

C.10万

D.20万

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第5题

制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。

A.直接关联方

B.间接关联方

C.直接或间接关联方

D.以上都不对

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第6题

在自助设备上使用我行借记卡及准贷记卡凭密码交易时，如连续（)输入错误，为确保银行卡账户资金安全，银行将立即锁定卡片。

A.6次

B.5次

C.2次

D.3次

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第7题

拨打策略规定，逾期3天或以上天数案件，若当天外呼本人号码为有效，但多次毁约，同阶段累计本人承诺还款（)及以上，可拨打第三方号码转告施压。

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

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第8题

反洗钱系统触发哪些风险特征，需要至少查看分析客户近一年交易（)

A.70岁以上年交易额2000万

B.注册资本小于10万，年交易额2000万

C.灰名单客户发生交易

D.ATM当日频繁异常存现监测

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第9题

关于反洗钱交易记录分析的重点内容说法正确的是（)。

A.分析总体交易情况，统计交易总笔数和总金额以及资金进出笔数和金额

B.可以使用分类汇总工具以及数据透视表来分析资金来源和去向

C.分析重点账户及之间的关系，有助于把握可疑交易的重点

D.分析交易行为特征有助于把握交易人的心理特点和行为习惯

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第10题

在调查可疑交易活动中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被（）的文件、资料，可以予以封存

A.毁损

B.转移

C.篡改

D.隐藏

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第11题

反洗钱调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级排除机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以要求带走。()此题为判断题(对，错)。

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