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[多选题]

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括()。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

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第1题
孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须由两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下四个人,其中可以作为推荐人的是()。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理.任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第2题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级
管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()

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第3题
期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员
的合规和诚信情况。 ()

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第4题
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公
司应当将该人员免职。()

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第5题
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.1

B.5

C.3

D.10

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第6题
期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。(

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第7题
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。()

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第8题
下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。

A.防范经营风险

B.规范期货公司运作

C.限制期货公司的行业垄断

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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第9题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

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第10题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律
规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。()

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