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[多选题]

外资股份发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时,通常应明确()。

A.发行方式

B.国际配售与公开募集的比例

C.拟进行国际分销的地区

D.上市地

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第1题
国际推介与分销外资股发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时,通常应明确

国际推介与分销

外资股发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时,通常应明确()。

A.发行方式

B.国际配售与公开募股的比例

C.拟进行国际分销的地区

D.上市地

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第2题
主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时,通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配
售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。()

A.正确

B.错误

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第3题
主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时,通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关
系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。()

A.正确

B.错误

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第4题
境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时,应具备条
件之一就是,最近3年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求。

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第5题
境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时,应具有参与外资股
承销的经历。()

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第6题
在股票发行时,主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告
应当由承销商的研究人员独立撰写,或聘请承销团以外的机构撰写。 ()

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第7题
境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时,应具备以
下条件()。

A.受到所在地证券监管部门的有效监管

B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产

C.拥有广泛的营业网络

D.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

E.最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

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第8题
境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时,其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在()。

A.10名以上

B.15名以上

C.20名以上

D.25名以上

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第9题
境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时,应具备以下哪些条件?()

A.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

B.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

C.具有参与外资股承销的经历

D.已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员

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第10题
境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时,应具备的
条件是()。

A.最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求

B.具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产

C.具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

D.最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

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