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[主观题]
如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，
仍可以发布评级信息。 （）
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A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。()
A．正确
B．错误
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。
A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（）。
A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚
C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任
D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人
C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
