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第3题
在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。（)A．正确
在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。()
A．正确
B．错误
第4题
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
第5题
在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（）。
A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B.将自营账户借给他人使用
C.将自营业务和代理业务混合操作
D.委托其他证券公司代为买卖证券
第6题
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年
的处罚（）
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A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．私自转让会员席位
E．委托其它证券公司代为买卖证券
第8题
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。 A．警告 B．罚
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．暂停自营业务一段时间
第9题
券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。 A．警告 B．罚
券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许
第10题
38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 （) 。A ．警告B ．罚款C ．
38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 () 。
A ．警告
B ．罚款
C ．没收非法所得
D ．撤销相关业务许可
