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[主观题]

证券公司申请主承销商资格,应当具备下列条件()。 A.净资产不低于人民币8亿元,净资

证券公司申请主承销商资格,应当具备下列条件()。

A.净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。

B.净资产不低于人民币3亿元,净资本不低于人民币2亿元。

C.净资产不低于人民币5亿元,净资本不低于人民币3亿元。

D.净资产不低于人民币5亿元,净资本不低于人民币2亿元。

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第1题
证券公司申请取得股票主承销商资格,除了应当具备承销商的条件以外,还应具备的条件有()。

A.净资产不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币2亿元

B.近三年在新股发行中,担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

C.近五年连续盈利

D.有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

E.作为首先公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录

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第2题
上市公司申请发行新股,应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人
可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 ()

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第3题
证券公司申请主承销商的资格,在具备了承销商的条件外,还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数()%的记录。

A.30

B.20

C.25

D.35

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第4题
上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可
以由一般的没有主承销商资格的正确公司担任。

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第5题
证券公司承销中央企业债券,应当具备的条件有()。

A.3年内无严重的违法违规行为

B.具有健全的内部控制

C.取得A股主承销商资格

D.注册资本最低限额为人民币5亿元

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第6题
证券公司承销中央企业债券,应当具备的条件有()。 A.近年内无严重的违法违规行为B.

证券公司承销中央企业债券,应当具备的条件有()。

A.近年内无严重的违法违规行为

B.具有健全的内控制度

C.取得A股主承销商资格

D.注册资本最低限额为人民币5亿元

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第7题
企业债券发行人向交易所申请上市,必须由交易所认可的1~2个机构推荐,并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列()条件。

A.具有交易所会员资格

B.具备股票主承销商资格,且信誉良好

C.最近1年内无重大违法、违规行为

D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

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第8题
企业债券发行人向交易所申请上市,必须由交易所认可的l~2个机构推荐,并出具上市推荐书。
上市推荐人应当符合下列()条件。

A.具有交易所会员资格

B.具备股票主承销商资格,且信誉良好

C.最近1年内无重大违法、违规行为

D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

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第9题
下列关于证券公司承销企业债说法正确的是()。

A.证券公司应当向中国证监会报送申请材料

B.申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件

C.风险处置预案

D.主承销商的内核报告

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第10题
企业债券的上市推荐人应当符合下列条件:()。 A.具有交易所会员资格B.最近3年内无重

企业债券的上市推荐人应当符合下列条件:()。

A.具有交易所会员资格

B.最近3年内无重大违法、违规行为

C.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

D.具备股票主承销商资格,且信誉良好

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