首页 > 职业鉴定考试

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的…”相关的问题

第1题

证券期货业机构应建立的反洗钱核心制度为（)、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A.反洗钱内控制度

B.客户身份识别制度

C.客户风险等级划分制度

D.报告涉嫌恐怖融资制度

点击查看答案

第2题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)

点击查看答案

第3题

证券期货业机构在履行客户身份识别义务时，客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为（）

点击查看答案

第4题

在与客户的业务关系存续期间，证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

A.经济状况

B.资金来源

C.资金用途

D.经营活动

点击查看答案

第5题

证券期货业金融机构以下（)项确认代理关系存在的方式是正确的。

A.确认代理关系无起点金融要求，都要对代理人进行身份识别

B.对个人高风险业务的代理人识别应签署代理合同

C.客户手持代理人证件可作为代理人关系存在的证据

D.法人或其他组织的代理业务由朋友、同事代理

点击查看答案

第6题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应注意对以下哪些信息进行保密（)

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

点击查看答案

第7题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

点击查看答案

第8题

证券期货业金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管（）等文件资料和数据

A.客户身份证原件

B.交易监控录像

C.交易录音资料

D.客户身份资料、交易记录

点击查看答案

第9题

证券期货业机构在非面对面业务中发现交易资金往来存在可疑的，应及时调整其客户风险等级并（）

A.拒绝交易

B.报告客户可疑交易行为

C.终止交易

D.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

点击查看答案

第10题

证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。（)

点击查看答案

第11题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

点击查看答案