题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的,中国证监会派出机构应该()。 A.责令
对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的,中国证监会派出机构应该()。
A.责令整改
B.在5个工作日内报送整改计划
C.在10个工作日内报送整改计划
D.整改期限不超过20
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的,中国证监会派出机构应该()。
A.责令整改
B.在5个工作日内报送整改计划
C.在10个工作日内报送整改计划
D.整改期限不超过20
A.10
B.15
C.20
D.30
A.10
B.15
C.20
D.25
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
A.10
B.12
C.15
D.20
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大