题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方

的证券公司的研究报告。（）

A．正确

B．错误

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第1题

在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券

公司的研究报告。（）

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第2题

QDII基金的申购、赎回有一定的特殊性。一般情况下基金管理公司在（）日内对该申请的有效性

进行确认。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T

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第3题

基金管理公司研究业务控制的主要内容有()。

A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

B.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

D.建立研究报告质量评价体系

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第4题

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有()。

A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

B.建立研究报告质量评价体系

C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D.建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

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第5题

对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在（）日内对该申请的有效性进行确认。T日提

交的有效申请，投资者应在（）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

A．T，T+2

B．T+2，T+3

C．T+1，T+2

D．T+1，T+3

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第6题

对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在（）日内对该申请的有效性进行确认。T日提交

的有效申请，投资者应在（）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

A．T，T+2

B．T+2，T+3

C．1+1，l+2

D．T+1，T+3

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第7题

UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（）

A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券

B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%

C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；成员国可将此比例提高到20%

D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金

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第8题

基金管理公司分支机构的法律责任不由（）承担。

A.自行承担

B.基金管理公司

C.分支机构和公司共同承担

D.以上均不是

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第9题

你所在的项目团队的任务是确定过去2年内被国际商业组织捕杀的鲸鱼的数量。你们公司从美

国商业部收到了给这个项目的基金400,000美元。报告应该在一个月之内完成。你准备了一种用1980~1990在大克曼地区捕杀的鲸鱼数量为代表进行计算的算法。你原计划将得到那些数据作为项目研究工作的一部分，但你的管理层已将这项目基金中的350,000美元挪用了。截止时间越来越近，你的项目经理要你的数据不全的情况下完成这个项目。你一定要在下星期二正式向你的CEO交出结果。最后的报告必须交给商业部门才能要到钱。在这种情况下，你应该——（）

A．基于你对学科的知识作出粗略的估计以完成项目

B．以书面和口头报告的形式解释你因为数据不足而无法完成项目

C．运用其他机构研究的结果作为你努力的起点，尽管你得不到其原始的数据

D．告诉管理层你需要更多的时间，请求正式延长时间

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第10题

按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，下列哪些属于研究业务的内部控制要求（）

A.研究工作应保持独立、客观

B.研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.研究与投资之间应保持信息隔离

D.建立研究报告质量评价体系

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