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[单选题]

对于可能接触反洗钱信息的外部服务人员和机构,各机构应确认相关人员和机构具备良好的(),与其签署保密协议或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。

A.业务能力

B.履职能力

C.保密管理能力

D.从业道德

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第1题
各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构哪种用工,在调离岗位或终止劳动合同时,应继续履行保密义务()。

A.正式员工

B.临时员工

C.外部服务人员

D.以上都不是

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第2题
义务机构应与接触反洗钱信息的外部服务人员和机构签署保密协议或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。()
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第3题
义务机构应与接触反洗钱信息的外部服务人员和机构签署()或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。

A.合作协议

B.禁业条例

C.保密协议

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第4题
各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处
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第5题
各义务机构应定期对反洗钱相关部门和岗位人员进行反洗钱合规培训和保密教育。通过哪些方式,引导其遵循合规性操作要求开展各项工作,逐步建立健全合规文化,为反洗钱信息安全工作营造良好的企业文化氛围。

A.入职培训

B.集中宣传

C.警示教育

D.案例剖析

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第6题
各机构及相关人员应严格遵守反洗钱保密纪律,依法严格保护反洗钱工作中获得的信息,不得向任何单位和个人提供。()
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第7题
各境外机构反洗钱主管部门负责人/首席反洗钱官应具备的条件有()。

A.熟知驻在地的反洗钱法律法规和监管规定

B.了解中国监管机构和总行反洗钱相关要求

C.具备二年以上的反洗钱合规管理经验

D.具有符合驻在地监管规定(如有)的反洗钱从业资质和良好的职业道德,无违法、违规、受监管处罚等不良记录

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第8题
反洗钱保密。依法履行反洗钱义务的人员、由于工作等原因获知反洗钱信息的人员都应保守秘密,履行保密义务。除依法向监管部门报送和提供的反洗钱信息之外,未经法律和行内规章制度允许,不得向任何外部机构和人员提供反洗钱信息()
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第9题
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是()。

A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;

B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;

C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;

D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,仅限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

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第10题
各单位在协查工作中,应切实履行的协查义务有()

A.配合调查义务。任何机构和个人不得拒绝或阻碍反洗钱协查,在协查机关调查过程中,在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持

B.如实提供信息资料义务。根据协查机关的要求,如实提供相关的信息和资料

C.保密义务。各级机构及人员对协查工作开展情况,以及协查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人提供

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