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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

投资者持有的股份数量增加,给投资者带来了今后可多分股利和更高收益的预期,因此股份分割往往比增

加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。 ()

A.正确

B.错误

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第1题
持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司
的股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转。换公司债券转为股本的合计数达5%以上,以后每增加或减少1%,或上述比例达到30%以上,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。()

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第2题
持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的
股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达()%以上,以后每增加或减少1%,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

A.10

B.15

C.5

D.7

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第3题
股份分割给投资者带来的是现实的利益,因为股份分割前后投资者持有的公司净资产和以前
不一样。()

A.正确

B.错误

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第4题
融资融券业务中,个人或机构投资者持有上市公司限售股份的,公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的该上市公司限售股份充抵保证金。()
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第5题
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到
或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制包括下列()内容的简式权益变动报告书()

A.投资者及其一致行动人为法人的,其名称、注册地及法定代表人

B.持股目的,是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

C.上市公司的名称、股票的种类、数量、比例

D.在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

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第6题
除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。 A.投资者进行战略投资所持上市

除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

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第7题
公司发行优先认股权的目的为()。

A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

C.增加新发行股票对股东的吸引力

D.增加认购股票的投资者的数量

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第8题
除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)A.投资者进行战略投资所持上市

除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据(证券法>相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分詈改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

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第9题
下列关于“新老划断”后新的IPO公司产生受限股的说法正确的是()。

A.首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市之日起36个月内不得流通

B.战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起36个月内不得流通

C.战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起12个月内不得流通

D.特定机构投资者网下配售股份自本次公开发行股票上市之日起12个月内不得流通

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