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[多选题]
在调查公司类客户时要利用“三品”“三表”等非财务因素的分析增强对客户的调查识别能力,其中“三品”包括()。
A.纪念品
B.经营者人品
C.企业产品
D.抵押品
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A.纪念品
B.经营者人品
C.企业产品
D.抵押品
A.客户资料表
B.工作日程表
C.意向客户表
D.客户信息表
A.不应当受市工商局的监督
B.要对其行为的后果承担法律责任
C.可以自己的名义作出行政处罚决定
D.不得再委托其他组织实施行政处罚
A.有效接收质量事故信息反馈,依据反馈信息展开核实调查
B.对问题进行分析和制定改善措施
C.询问其他客户是否有类似的情况
D.实施改善措施,形成质量报告并存档管理
A.识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查
A.在生产经营中忽视相关法律风险隐患,给公司或者客户带来损失
B.利用职务和工作之便谋取不正当利益
C.故意泄露商业机密
D.对公司隐瞒应当回避的利益冲突关系
A.向中国证监会报告
B.移交司法机关追究刑事责任
C.直接对其进行刑事处罚
D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
A.公司客户经理需要承担反洗钱的义务
B.反洗钱与严守客户隐私是相悖的,执行反洗钱过程中不可避免要泄漏客户秘密
C.公司客户经理要依法协助反洗钱调查机构的依法调查行为
D.要监测企业资金流向,及时报告大额和可疑的交易