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[单选题]

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第1题
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任
用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()

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第2题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,期货公司仍可聘用该人员担任()

A.董事

B.普通员工

C.监事

D.高级管理人员

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第3题
公司董事、监事、高级管理人员离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份。()A.正确B.错误

公司董事、监事、高级管理人员离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份。()

A.正确

B.错误

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第4题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第5题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级
管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()

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第6题
期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员
的合规和诚信情况。 ()

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第7题
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题
国有独资企业高级管理人员违反规定,造成国有资产重大损失,被免职的,法定期限内不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员,该期限是()。

A.自免职之日起2年内

B. 自免职之日起1年内

C. 自免职之日起3年内

D. 自免职之日起5年内

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第9题
下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制,说法错误的是()

A.离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份

B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

C.持有的本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

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第10题
期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。(

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