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[主观题]

根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发

行外资股的发行人，需要准备信息备忘录。（）

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第1题

根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式

发行外资股的发行人，需要准备的信息备忘录。（）

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第2题

在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一

般需要准备信息备忘录。（）

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第3题

承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。发行人在指定报刊刊登招股意向书

后，根据向()询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。

A．个人投资者

B．机构投资者

C．特定对象

D．非特定对象

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第4题

根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A.债券持有人

B.债券承销商

C.发行对象

D.发行主体

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第5题

主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书（或信息备忘录)，并准备有关的附录文件；出具外资股发行

主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书(或信息备忘录)，并准备有关的附录文件；出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书；准备招股说明书的验证备忘录等。()

A．正确

B．错误

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第6题

根据《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规，我国股份有限公司在发行B．股

时，不允许与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。（）

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第7题

发行境内上市外资股的公司，只能委托境内证券经营机构作为主承销商。（）

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第8题

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具有参与外资股

承销的经历。（）

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第9题

公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有()。

A.承销商

B.法律顾问

C.审计机构

D.评估机构

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