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[判断题]

目前大多数发达国家的上市公司的风险管理已经达到最优状况。()

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第1题
特别处理不仅是对上市公司的处罚,也是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注
意风险。()

A.正确

B.错误

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第2题
股票交易的特别处理不仅是对上市公司目前状况的一种揭示,也是对上市公司的处罚,是要提
示投资者注意风险。()

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第3题
对上市公司实际控制人已承诺解决,但尚未解决的同业竞争可能损害中小股东利益的,应在可
转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。()

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第4题
转债募集说明书:(5)对上市公司实际控制人已承诺解决,但尚示解决的同业竞争可能损害中

转债募集说明书:(5)

对上市公司实际控制人已承诺解决,但尚示解决的同业竞争可能损害中小股东利益的,应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。

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第5题
()作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务,是目前大多数开放式基金采用的模式。

A.基金管理公司

B.商业银行

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第6题
当上市公司出现以下()情形的,上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退

当上市公司出现以下()情形的,上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近两年连续亏损

B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌 1个月

C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌两个月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

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第7题
上市公司出现以下()情形时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近两年连续亏损

B.法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产

C.在法定期限内未披露年度报告或半年度报告,公司股票已停牌两个月

D.主营业务收入连续两年下降

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第8题
有下列()情形之一的,当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除要约方式增持股份。

A.净政府或国有资产管理委员会批准国有资产无偿划拨、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益占该公司已发行股份的比例超过30%

B.在一个上市公司中拥有权益的份额超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持其在该公司拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%

C.在一个上市公司中拥有权益超过或达到该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司持有股份并不影响该公式的上市地位

D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定的股东回购股份而减少股本,导致当事人你在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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第9题
上市公司出现以下()情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)

B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损

C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月

D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月

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第10题
目前的风险管理研究,主要集中于建筑安装企业。()
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第11题
基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。 ()

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