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第1题
根据《证券法》规定，以下属于财务顾问的业务主体的是（）。 A．经纪类证券公司 B．综合类
根据《证券法》规定，以下属于财务顾问的业务主体的是（）。
A．经纪类证券公司
B．综合类证券公司
C．会计师事务所
D．律师事务所
第2题
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（)A．正确B．错误
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。()
A．正确
B．错误
第3题
关于上市公司收购的监管的说法正确的是（）。
A.中国证监会和各有关专家组成人员的专门委员会提供的咨询意见
B.证券交易所依法制定的业务规则
C.证券登记结算机构为上市公司收购及相关股份权益转换所涉及的证券登记、存管及结算事宜
D.收购人聘请的财务顾问及其他专业机构的监督
第4题
以下表述符合农业银行托管业务特点的有()。
A.托管业务与商业银行主体业务相对隔离
B.托管业务具有很强的关联带动效应
C.托管业务对资源依赖较少、抗周期性较强、附加值较高
D.托管业务受到多部门严格监管
第5题
基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。 A．公开监管机构全部业务活动内容B．要求基
基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
第6题
安全生产工作实行（），强化和落实生产经营单位主体责任与政府监管责任，建立生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制。
A．管行业必须管安全
B．管业务必须管安全
C．管生产经营必须管安全
D．管生活必须管安全
E．管技术必须管安全
第7题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（)A．正确B．错误
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。()
A．正确
B．错误
第8题
从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是（)。 A．编制报表 B．财务顾问 C．审计 D．验资
从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是()。
A．编制报表B．财务顾问C．审计D．验资
第9题
狭义的投资银行业务着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。（)A．正确B．错误
狭义的投资银行业务着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。 ()
A．正确
B．错误
第10题
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。 A．中国证监会B．中国人民
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会基金业委员会
