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[主观题]

证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展,有必要建立起“以服务为中心、客户至上”的运

营模式,首发销售与持续销售并重,向客户提供能帮助其更好地实现理财目标的一系列服务。()

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第1题
基金管理公司内部控制的总体目标有()。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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第2题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

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第3题
证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。()

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第4题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.专业基金销售机构

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.商业银行

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第5题
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.基金管理公司

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第6题
目前,银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,均可以向
中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司代销开放式基金符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向(

证券公司代销开放式基金

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.基金管理公司

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第8题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第9题
我行代销的理财产品包括但不限于()证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。

A.基金

B.保险

C.信托公司资金信托计划

D.证券公司集合理财计划

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