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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

通常,只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基金份额的直接

买卖,一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。 ()

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第1题
无论是资金规模较大的投资者或机构客户还是资金规模较小的普通投资者都可以直接通过基金
管理公司进行基金份额的直接购买。()

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第2题
只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易。(

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第3题
ETF的特点不包括()

A.ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票

B.ETF的申购、赎回在场外进行

C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易

D.ETF通常采用完全被动式管理方法

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第4题
与一般个人投资者相比,证券投资基金的资金规模较大,因而能获取较高的收益。()
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第5题
与一般个人投资者相比,证券投资基金的资金规模较大,因而不可能获取较高的收益率。 ()

与一般个人投资者相比,证券投资基金的资金规模较大,因而不可能获取较高的收益率。 ()

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第6题
ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。()
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第7题
加大对大额、频繁现金交易的风险控制对于()在监管限额下频繁办理现金交易,单笔现金交易金额较大,频繁办理现金交易累计金额较大的,或者频繁在我行开立或兑付连号票据的,要加强开展尽职调查,进一步了解客户的职业等身份信息,了解客户现金的来源或者用途,确认资金用途和规模是否符合客户身份

A.一般客户

B.重点关注类客户

C.重点客户

D.临时客户

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第8题
有关权益投资比率表述正确的有()。

A.投资者所投入的权益资本或资本金占初始资本投资总额的比例

B.权益投资比率低,使投资者所承担的投资风险和风险报酬相应增加

C.当长期抵押贷款利率较低、资金可获得性较好时,风险承受能力较强的投资者喜欢选用较低的权益投资比率

D.融机构出于控制信贷风险的考虑,通常要求投资者权益投资的比率不得低于某一要求的比率

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第9题
通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户,商业银行直
接为投资者开立资金结算账户。 ()

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第10题
在资本资产定价模型中,当投资者的风险承受能力较高时,通常()。

A.资产中较大比例投资于无风险资产

B.不愿意投资于市场资产组合

C.平均分配市场资产组合和无风险资产

D.愿意将资金投资于市场资产组合

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