题目内容
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[主观题]
客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后,将委托指令通过终端机输入交易所计算机
主机的方式是有形席位申报。()
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A.申报方式有两种,一种由证券经纪商的场内交易员进行申报,另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
B.在第一种情况中,证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后,要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
C.客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
D.境外客户若要买卖B股,可通过境内、境外证券商进行
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。
A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委
托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖
D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务
A.委托内容
B.委托人身份
C.委托金额
D.委托卖出的证券数量
E.委托买入的资金金额
A.正确
B.错误
A.证券营业部自办出纳
B.银行代理出纳
C.银行代理资金清算
D.投资者自行管理
A. 证券营业部自办出纳
B. 银行代理出纳
C. 银行代理资金清算
D. 投资者自行管理
A.允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年