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[主观题]

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后,将委托指令通过终端机输入交易所计算机

主机的方式是有形席位申报。()

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第1题
关于委托申报方式,下列说法不正确的是()

A.申报方式有两种,一种由证券经纪商的场内交易员进行申报,另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

B.在第一种情况中,证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后,要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

C.客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

D.境外客户若要买卖B股,可通过境内、境外证券商进行

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第2题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括(

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委

托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务

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第3题
在证券交易过程中,证券营业部接收到投资者的委托后,应当对以下哪些内容进行审核,方能接收委托()。

A.委托内容

B.委托人身份

C.委托金额

D.委托卖出的证券数量

E.委托买入的资金金额

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第4题
在委托未成交之前,委托人变更或撤销委托,在证券营业部采用无形席位申报的情况下,证券营业部柜台
业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知委托人。()

A.正确

B.错误

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第5题
证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的()。

A.合法性

B.合理性

C.一致性

D.及时性

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第6题
由证券公司自行办理对投资者的委托买卖,证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于()。

A.证券营业部自办出纳

B.银行代理出纳

C.银行代理资金清算

D.投资者自行管理

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第7题
某证券营业部的从业人员刘某,替客户办理证券交易操作、私自为客户的融资活动提供便利,上述行为是否正确()
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第8题
证券营业部未经批准不得再下设营业性场所,但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托
买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准,不得利用互联网络进行证券交易。

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第9题
由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。
这种方式属于()。

A. 证券营业部自办出纳

B. 银行代理出纳

C. 银行代理资金清算

D. 投资者自行管理

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第10题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列哪些不符合法律规定?

A.允许全权代理客户从事证券交易

B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险

C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易

D. 与客户交易资料的保管期限为10年

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