下列各项属于期货从业人员禁止行为的是()。
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.协助或协同他人进行违法违规活动
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.协助或协同他人进行违法违规活动
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.中国证监会禁止的其他行为
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.三年内禁止从事期货业务
A.从业资格考试、从业资格注册和公示
B.执业行为准则
C.执业检查、纪律惩戒和申诉
D.后续职业培训
A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
根据以上信息,回答下列问题:
(1)赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
(2)针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。
A.向协会申诉委员会申诉
B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定
C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
证券从业人员禁止的行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
证券从业人员禁止的行为是()。
A.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
B.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
C.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用