营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制,证券营业部在实行财务管理时的基
A.遵守国家有关法律、法规和方针政策
B.做好财务管理的基础工作,严格执行会计核算制度
C.建立健全营业部的财务管理规定、实施细则
D.公开营业部各种财务信息资料
A.遵守国家有关法律、法规和方针政策
B.做好财务管理的基础工作,严格执行会计核算制度
C.建立健全营业部的财务管理规定、实施细则
D.公开营业部各种财务信息资料
营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制
证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的,下列不属于六个子系统的是()。
A.资产管理
B.收入管理
C.负债管理
D.成本费用管理
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。
A.经纪业务操作是否依法合规
B.资金往来是否正常
C.有否超范围或越权经营
D.会计核算及财务管理是否合规
A.是否超过其自身的经营范围经营
B.会计核算管理是否合适
C.财务管理是否合适
D.资金往来的正常性
E.经纪业务管理和运行的合规性
下列属于证券营业部业务管理内容的有() 。
A. 营业场所管理
B. 业务操作规程及客户管理与服务
C. 资金管理
D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E.财务管理及会计核算制度
A.负责在客户服务中实施持续的客户识别
B.负责持续识别已开户的客户
C.负责根据公司及营业部规定对客户进行洗钱风险等级分类管理,落实中高洗钱风险等级客户重新审核计划
D.负责实施客户洗钱风险的识别和动态调整
证券营业部的业务管理主要包括()等五个方面。
A.营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B.营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案
C.营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D.营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
证券营业部的业务管理主要包括()等五个方面。
A. 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B. 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
C. 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D. 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案