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第7题
申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件（)。
A.各项风险监控指标符合有关监管部门的规定
B.具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员
C.从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上
D.近两年没有违法和重大违规行为
第8题
境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件？（）
A.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
B.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
C.具有参与外资股承销的经历
D.已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员
第9题
锅炉房是学校安全管理的要害部位之一，学校应加强管理，安排持有司炉操作证的专业人员操作使用，______。
A.必须取得《特种设备作业人员操作证》
B.还需取得《健康体检合格证》
C.具备必要的安全生产知识、锅炉知识和业务技能
D.锅炉使用前必须经质监部门检测，否则不可以使用
第10题
2020年GCP对监查提出的要求是什么？（)
A.申办者应建立系统的、有优先顺序的、基于风险评估的方法，对临床试验实施监查
B.采用中心化监查代替现场监查
C.申办者应制定监查计划，强调对关键数据和流程的监查
D.申办者应委派接受过相应培训，具备医学、药学等临床试验监查所需知识的专业人员承担监查工作
第11题
境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下
条件（）。
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A．最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求
B．具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产
C．具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
D．最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
