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[主观题]

基金头寸的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法

规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。()

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第1题
基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,
对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A.账务复核

B.头寸复核

C.资产净值复核

D.财务报表复核

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第2题
()指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A.基金账务的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.业绩表现数据的复核

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第3题
基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,
对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A.账务复核

B.头寸复核

C.资产净值复核

D.财务报表复核

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第4题
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范
证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()

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第5题
基金()是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A.账务复核

B.头寸复核

C.资产净值复核

D.财务报表复核

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第6题
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的职责() A.安全保管基金财产;按照规定开设基

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的职责()

A. 安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

B. 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C. 按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责

32.对我国证券投资基金业发展,说法有确的是()

A.1998年3月,国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

B. 1998年5月,两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立,分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理

C. 2004年6月1日,我国《证券投资基金法》正式实施,以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑

D. 证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段,基金数量和规模迅速增长,市场地位日趋重要

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第7题
证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为
基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。()

A.正确

B.错误

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第8题
证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,
基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。()

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第9题
证券投资基金是()。

A.指通过公开发售基金份额筹集资金

B.由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益

C.以资产组合方式进行证券投资活动的基金

D.可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

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第10题
证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金
托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享,风险共担的集合投资方式。()

A.正确

B.错误

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