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[多选题]

《中国证券业协会诚信管理办法》规定,诚信信息,是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括:()

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.协会自律规则规定的其他信息

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第1题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,需要建立年度诚信会员制度的机构不包括()

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国银行业协会

D.中国上市公司协会

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第2题
《中国证券业协会诚信管理办法》规定,效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布,内容包括()。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。

A.协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息

B.会员和从业人员效力期限内受奖励次数

C.协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定

D.协会认为有必要公开的其他诚信信息

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第3题
以下说法正确的是:()

A.中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估

B.会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

C.从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

D.中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施

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第4题
以下说法错误的是:()A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责B

以下说法错误的是:()

A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施

C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任

D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施

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第5题
中国证券业协会倡导的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化,具有激励和约束的内在机制。()
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第6题
中国证券业协会的诚信信息来源于()。 A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证

中国证券业协会的诚信信息来源于()。

A.中国证监会及其派出机构传送的文件

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信』交换渠道

C.有关媒体,经证实后予以记录

D.投诉经核实后予以记录

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第7题
中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。()A.正

中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。()

A.正确

B.错误

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第8题
中国证券业协会倡导的行业文化理念是( )。
中国证券业协会倡导的行业文化理念是()。

A.合规、诚信、专业、稳健

B.合规、稳健、透明、诚信

C.合规、诚信、专业、共赢

D.专业、稳健、诚信、共赢

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第9题
中国证券业协会的诚信信息来源于()。

A.有关媒体,经证实后予以记录

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信息互换渠道

C.中国证监会及其派出机构传送的文献

D.投诉经核算后予以记录

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第10题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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