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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

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第1题
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

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第2题
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日

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第3题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.7

C.15

D.30

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第4题
关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。 A.应当在每季度结束之日起10个工作

关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。

A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况

D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告

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第5题
首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第6题
期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.10个工作日

B.3个工作日

C.20个工作日

D.5个工作日

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第7题
从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做
出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起5个工作日内向协会报告。()

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第8题
首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季
度工作报告;每年l月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()

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第9题
风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说
明原因,并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。()

A.正确

B.错误

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第10题
期货公司应当于月度终了后的5个工作臼内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险
监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()

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