我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
E.以上都不对
A.中国证监会和各有关专家组成人员的专门委员会提供的咨询意见
B.证券交易所依法制定的业务规则
C.证券登记结算机构为上市公司收购及相关股份权益转换所涉及的证券登记、存管及结算事宜
D.收购人聘请的财务顾问及其他专业机构的监督
目前相关规范涉及“应当聘请(独立)财务顾问”要求的仅有(),以及2002年底公布的《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》及《上市公司收购管理办法》所规定的上市公司重大资产重组或收购情形。
A.2002年下半年公布的《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》所规定的上市公司重大资产重组或收购情形。
B.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
C.沪深证交所发布的《股票上市规则》所规定的上市公司关联交易情形
D.2002年底公布的《上市公司收购管理办法》所规定的上市公司重大资产重组或收购情形。
25日,中国证监会发布了()。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券市场禁入暂行规定》 D.《证券业从业人员资格管理办法》
A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C.制定行业自律规则
D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和规定
A.在证券市场上作为“造市者”广泛参与交易
B.交易账户的主要功能是银行考虑自身日常流动性管理的需要而设计的
C.作为证券市场专家为客户提供投资咨询和建议
D.银行利用证券交易账户,成为国债一级市场的主要承销商
A.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
B.涉及重大诉讼、资产发生重大损失
C.变更募集资金及投资项目等承诺事项
D.上市公司实际控制人为他人提供担保