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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.公司治理健全,内部控制严格有效

B.财务状况良好

C.经营证券经纪业务已满3年

D.客户资产安全,完整,客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可

E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

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第1题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第2题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

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第3题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。 A.经营证券经纪业务已满3

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全,内部控制有效

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

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第4题
2010 年1 月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,明确首批申
请试点融资融券业务的证券公司,应当具备的条件包括()。

A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上

B.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高

D.最近一次证券公司分类评价为 A类

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第5题
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业
务的决议。()

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第6题
券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括()。 A.经营证券经纪业务已满3年且

券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全。内部控制有效

C.财务状况良好。最近2年各项风险控制指标持续符合规定。最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

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第7题
根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。()A.正确B.

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ()

A.正确

B.错误

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第8题
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业
务许可证,向证监会申请业务范围的变更登记。 ()

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第9题
证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点
类证券公司。 ()

A.正确

B.错误

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第10题
获得批准可开展融资融券业务试点的证券公司应当按照规定,向证监会申请业务范围的变更
登记,向证券交易所申请换发经营证券业务许可证。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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