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保荐协议签订后,保荐机构应在7个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构批准。()

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第1题
保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。()A.正确B.错

保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。()

A.正确

B.错误

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第2题
保荐机构在领取续办、变更等情况的新通行证后应在()工作日内将旧证交还发证机关销毁。B

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

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第3题
持证人发生调动、辞职、退休或被辞退、开除等情况,在办理离职手续前,由保荐机构将通行证收回并在()工作日内交还发证机关注销。B

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

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第4题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,创业板上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。()
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第5题
保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务。终止保荐协议的,保荐机构和
发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告,说明原因。()

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第6题
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商,在签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则,在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金或另类投资子公司不得对该企业进行投资。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
上海证券交易所要求,上市公司或保荐机构应在持续督导期最后1年年度报告披露后的l0个工
作日内向交易所报送保荐总结报告书。()

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第8题
上市申报企业和所聘请的中介机构,按照证监会的要求制作申请文件,保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐,证监会收到申请文件后,在()作出是否受理的决定。

A.5个工作日内

B.10个工作日内

C.15个工作日内

D.30个工作日内

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第9题
上海证券交易所要求,上市公司或保荐机构应在持续督导期最后1年年度报告披露后的10个工作日内向交易所报送保荐总结报告书。 ()此题为判断题(对,错)。
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第10题
根据《上海证券交易所股票上市规则》,保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。

A.一

B.两

C.三

D.四

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