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[单选题]

以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正,具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

答案
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B、最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

解析:根据《期货从业人员管理办法》第十条规定,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

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第1题
下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立

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第2题
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是()。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第3题
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第4题
《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

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第5题
《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。 (

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第6题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管
谈话、出具警示函等监管措施。 ()

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第7题
制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

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第8题
制定《期货从业人员管理办法》的目的是()。

A.加强期货从业人员的资格管理

B.规范期货从业人员的执业行为

C.维护社会期货管理秩序

D.推动社会主义市场经济的稳定发展

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第9题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

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第10题
根据《建信人寿保险销售行为可回溯管理办法》,对质检中发现视听资料不符合本办法要求的,应当自发现问题之日起由销售保单的保险从业人员通过其所属机构认可的可回溯管理系统,在()个工作日内对不符合要求的部分进行整改

A.5

B.6

C.8

D.10

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第11题
对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.罚款

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