以下哪些属于经纪业务违规行为()
A.经纪人A在服务客户过程中,主动告知客户有门路可以帮助客户减少缴纳税款
B.经纪人B在服务过程上,发现客户身份信息造假,故暂缓服务流程,并告知客户合规作业的要求,取得客户信任
C.X公司经纪人C为了骗取客户信任,谎称自己是Y公司人员,业绩良好,可以为客户提供居间服务
D.经纪人D为了让客户获得购房资质,协助客户伪造了社保证明
ACD
A.经纪人A在服务客户过程中,主动告知客户有门路可以帮助客户减少缴纳税款
B.经纪人B在服务过程上,发现客户身份信息造假,故暂缓服务流程,并告知客户合规作业的要求,取得客户信任
C.X公司经纪人C为了骗取客户信任,谎称自己是Y公司人员,业绩良好,可以为客户提供居间服务
D.经纪人D为了让客户获得购房资质,协助客户伪造了社保证明
ACD
A.积极主动上报违规行为
B.积极响应客诉且在规定时效内处理完毕
C.得到顾客的谅解
D.未对公司造成严重后果
A.可以以房地产经纪机构的名义独立执行房地产经纪业务
B.经所在机构受权可以订立房地产经纪合同
C.《房地产经纪人执业资格证书》在全国范围有效
D.只好在报名所在地注册执业
我国目前,证券公司要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件()。
A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B.必须具有独立的法人地位,并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D.有固定的交易场所和合格的交易设施
E.有健全的组织机构和管理制度
17 .关于证券经纪业务,以下表述正确的有 () 。
A .在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B .经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C .经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任
D .证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
A.依法发起设立房地产经纪机构
B.加入房地产经纪机构,承担房地产经纪机构关键岗位,指导房地产经纪人协理进行各种经纪业务
C.经所在经纪机构授权订立房地产经纪合同等重要文件
D.要求委托人提供与交易有关的资料,有权拒绝执行委托人发出的违法指令,执行房地产经纪业务并获得合理报酬