基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是()。
A.公司新增股东
B.变更公司住所
C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
D.设立、变更、撤销办事处
A.正确
B.错误
C.放弃
关于我国证券业在 5年过渡期对外开放的内容,叙述正确的有()。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后 3年内,外资比例不超过 49%
C.加入后 3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过 1/2
D 对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇,允许在国内设立分支机构
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。
A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务
C.加人后4年内,允许外国证券公司设立合营公司
D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
根据我国政府对 WTO 的承诺,我国证券业在 5年的过渡期对外开放的内容主要包括()
A. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B 股交易。
B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C. 允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过 33%;加入后 3 年内,外资比例不超过 49%。
D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务,包括信用查询与分析,投资与有价
证券研究与咨询,公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇,允许
在国内设立分支机构。
A.外国机构可以直接从事B股交易
B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入WTO后3年内外资比例不超过49%
D.加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3
A、直接从事B股交易
B、可以成为证券交易所的特别会员
C、设立合营公司从事证券承销和交易
D、设立合营公司从事证券投资基金管理业务
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下哪些方面?()
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权