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2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制

度。()

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第1题
2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券
投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ()

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第2题
为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.国务院证券委、国家体改委

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第3题
为了提高证券从业人员的素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者的合法权益,2002年12月

25日,中国证监会发布了()。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券市场禁入暂行规定》 D.《证券业从业人员资格管理办法》

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第4题
2002年11月中国证监会与人民银行发布了(),规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为

。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D.《证券业从业人员资格管理办法》

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第5题
我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司设立分公司或证券营业部,具备相应证券从业
资格的从业人员应不少于()人。

A.50

B.30

C.15

D.10

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第6题
我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于(
)人。

A.50

B.30

C.15

D.10

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第7题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格证书的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。

A.已被证券机构聘用

B.最近2年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.具有良好的职业道德

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第8题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》,证券公司欲取得证券自营业务资格,应具备的条件有()

A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”

D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

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第9题
根据2002年12月1日中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资
管理暂行办法》,申请合格投资者资格应当()条件。

A.风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求

B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C.近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚

D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

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第10题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》,证券公司欲取得证券自营业
务资格,应具备的条件有()

A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发“证券从业人员资格证书”

D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

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