首页 > 职业鉴定考试

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验，包括（）。

A.服务能力

B.支持技术

C.服务经验

D.市场评价

E.监管评价

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技…”相关的问题

第1题

《银行业存款类金融机构非居民金融账户涉税信息尽职调查细则》中规定，注册验资账户无需开展尽职调查。（)

点击查看答案

第2题

银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。（）

点击查看答案

第3题

金融机构对新开个人账户开展尽职调查时，识别为非居民个人的，应当收集并记录报送所需信息。（）

点击查看答案

第4题

金融机构应当妥善保管《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》执行过程中收集的资料，保存期限为自报送期末起至少三年。（）

点击查看答案

第5题

金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括

A.识别客户身份，并利用可靠的，独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.识别受益人身份，并采取合理措施核实受益人身份，使金融机构充分了解受益人

C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查

点击查看答案

第6题

为了履行金融账户涉税信息自动交换国际义务，规范金融机构对非居民金融账户涉税信息尽职调查行为，国家税务总局、财政部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会制定了《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》(以下简称《管理办法》)。受二十国集团(G20)委托，经济合作与发展组织(OECD)于2014年7月发布金融账户涉税信息自动交换标准(以下简称“标准”)，获得当年G20布里斯班峰会的核准。在G20的大力推动下，目前已有100个国家(地区)承诺实施“标准”。经国务院批准，我国向G20承诺实施“标准”，首次对外交换信息的时间为()。本次发布的《管理办法》旨在将国际通用的“标准”转化成适应我国国情的具体要求，为我国实施“标准”提供法律依据和操作指引，既是我国积极推动“标准”实施的重要举措，也是我国履行国际承诺的具体体现。

A.2018年6月

B.2018年7月

C.2018年8月

D.2018年9月

点击查看答案

第7题

下列对可疑类客户采取的风险控制措施恰当的为（）。

A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理

B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告

点击查看答案

第8题

银行业金融机构的下列哪些行为属于违反审慎经营规则的行为？()

A.贷款调查未尽职

B.资产负债比例严重超过标准的

C.资本充足率低于8% 的

D.存贷比例超过75%的

点击查看答案

第9题

对新开机构账户开展尽职调查中，识别为非居民企业的，金融机构可按照其实际管理机构所在地确定其税收居民国（地区）。合伙企业等机构声明不具有税收居民身份的，金融机构应当收集并记录报送所需信息。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第10题

银行业金融机构在()个人金融信息时，应当严格遵守法律规定，确保信息安全。

A.收集

B. 保存

C. 使用

D. 对外提供

E. 出售

点击查看答案

湖南拓肯信息安全技术有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备19012461号-3 湘公安备案43019002002174号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）