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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

客户出现如下任一情形时，各级机构应及时终止业务关系（)。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第1题

法人金融机构出现以下哪些情形时应及时开展自评估工作（）

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

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第2题

各级机构及其相关工作人员应当对业务过程中知悉的客户信息予以保密，严格遵守客户信息保护有关规定，可以在连接互联网或其它无有效保护措施的办公终端上存储、处理和传输客户信息（）此题为判断题(对，错)。

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第3题

各级机构对账系统操作用户务必保管好本人用户名和密码，严禁出借系统用户。对于离岗、离职人员应及时上报管辖行注销系统用户，防止因用户、密码盗用等原因出现操作一手清情况，引发操作风险、监管处罚等()此题为判断题(对，错)。

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第4题

当江河即将出现洪水时，各级水文部门应做好洪水预报工作，及时向防汛抗旱指挥机构报告水位、流量的实测情况和洪水走势，为预警提供依据。（）

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第5题

审计人员按程序进行应收账款函证，函证范围如下：①一客户明细账期末余额100万元，大部分明细账户

余额均低于10万元。②某客户长期以来和公司有货款争议，期末余额为8.5万元。③超过一半客户的期末余额低于1万元。要求：(l)注册会计师应针对上述情形分别采用何种方式函证，分别说明理由。(2)如果回函中分别出现以下情形时，注册会计师应分别如何处理：①对方不答复。②函证结果符合预期。

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第6题

根据《城市轨道交通结构监测技术规程》，当出现下列情形时，应及时分析原因，必要时提高现场巡查与监测频率：（)。

A.监测数据达到报警值

B.监测数据异常

C.外部作业现场出现影响安全的突发事件

D.巡查时发现结构(构件)存在异常情况时

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第7题

生产装置出现可能影响产品质量的设备故障、生产波动以及停开车等情形时，生产单位应及时采取调整措施，并适当提高装置馏出口检验频次和产品采样量，确保产品质量受控。（)

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第8题

在履行合同过程中发现合同对方出现经营状况严重恶化、转移财产、抽逃资金，以逃避债务、丧失商业信誉、丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形时，应中止履行合同并及时通知对方。（)

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第9题

质检机构除按计划对质量体系进行管理评审外，当出现什么情况时应及时安排内审？

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第10题

各级运维生产部门主动发现或接到升级上报的网络重大故障时应及时将包括故障发生时间故障地点、故障原因概况、受影响客户清单等信息提交给集团客户响应部门的申告进行合并处理，不重复派发故障单。()此题为判断题(对，错)。

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