基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()。
A.获得更多的投资收益
B.保护投资者的利益
C.控制投资风险
D.防止内部人控制
A.获得更多的投资收益
B.保护投资者的利益
C.控制投资风险
D.防止内部人控制
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包括()。
A.监察风险
B.信托风险
C.投资风险
D.流动性风险
E.业务运作风险
F.战略风险
A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
A.前台和后台部门应独立运作
B.坚持公开性原则
C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
D.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开
A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
B.投资决策与研究分析体系的建立与执行
C.人员队伍及人力资源管理状况
D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行