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[单选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是()。

A.发行人的董事、监事

B.发行人的副总经理、董事会秘书

C.持有发行人3%以上股份的股东

D.发行人的实际控制人或者其法定代表人

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C、持有发行人3%以上股份的股东

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第1题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是()。

A.保荐机构法定代表人

B.保荐机构保荐业务负责人

C.保荐机构内核负责人

D.保荐机构合规总监

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第2题
中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第3题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第4题
保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。 ()此题为判断题(对,错)。
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第5题
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐
业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()

A.正确

B.错误

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第6题
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按
照指引的要求编制工作底稿。()

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第7题
中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的
要求编制工作底稿。

A.2008年3月

B.2009年3月

C.2008年9月

D.2009年1月

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第8题
按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》,企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证
券均需保荐人和保荐代表人保荐。()

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第9题
中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自200年2月1日起,对股份有限公司首
次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度、但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。 ()

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第10题
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。()

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第11题
《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定,对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在
案并予以公布。 ()

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