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[主观题]

中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了净额清算原则。()

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第1题
以下关于网上认购基金的流程说法正确的是()。 A.N日发售结束后,中国结算上海分公

以下关于网上认购基金的流程说法正确的是()。

A.N日发售结束后,中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算

B.N+1日在规定的交收截至时点,在满足当日交易所证券交易资金交手后,结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。

C.N+2日12:00前,中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所

D.N+3日,中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。

E,N+4日,中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后,发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。

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第2题
以下关于网上认购基金的流程说法正确的是()。

A.N日发售结束后,中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算

B.N+1日在规定的交收截止时点,在满足当日交易所证券交易资金交手后,结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购—资金交收。

C.N+2日12:00前,中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所

D.N+3日,中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据

E.N+4日,中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账产后,发行协调人将给资金划入预留银行收款账户

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第3题
通过网上现金认购方式发售ETF的,如果发售时间为一个交易日(N日),那么中国结算上海分公

通过网上现金认购方式发售ETF的,如果发售时间为一个交易日(N日),那么中国结算上海分公司应于()日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后,发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。

A.N+1

B.N+2

C.N+3

D.N+4

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第4题
通过网上现金认购方式发售ETF的,如果发售时间为一个交易日(N日),那么中国结算上海分公
司应于()日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后,发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

A.N+1

B.N+2

C.N+3

D.N+4

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第5题
在ETF的清算和交收过程中,中国结算上海分公司开立()用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

A.交收担保品证券账户

B.专用待清偿证券账户

C.证券账户

D.交收资金账户

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第6题
ETF份额和组合证券的交收,实行中国结算上海分公司与结算参与人之间“银货对付”制度。(

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第7题
下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,不正确的有()A.T日中国结算上海分公司完成T-1日所有
下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,不正确的有()

A.T日中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0资金预交收

B.结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的,或当日清算应收净额不足抵补历史透支的,该参与人T+0预交收资金不足,其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

C.证券方面,中国结算上海分公司根据清算结果,按照见券付款的原则,将逆回购方资金划至正回购方指定账户

D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的,且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的,中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理

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第8题
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有
投资者。()

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第9题
以在上证所上市为例,关于上网发行资金申购流程,下列说法不正确的是()。

A.申购日后的第一天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B.申购日后的第二天,中国证监会对申购资金进行验资

C.申购日后的第三天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务 所对申购资金进行验资

D.申购日后的第四天,中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算

E.申购日后的第五天,对未中签部分的申购款予以解冻

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