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[主观题]

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法

对首席风险官进行自律管理。（）

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第1题

（）依法对首席风险官进行监督管理。（）依法对首席风险官进行自律管理。A.中国证监会、中

（）依法对首席风险官进行监督管理。（）依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国证监会、中国期货业协会

B.中国证监会、派出所机构期货交易所

C.中国证监会、中国期货业协会，期货交易所

D中国证监会及其派出机构、中国期货业协会，期货交易所

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第2题

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会

成员采取相应的监管措施。（）

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第3题

中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险

官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）

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第4题

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理

人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）

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第5题

首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。

A.4

B.5

C.2

D.3

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第6题

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（）

A.董事

B.普通员工

C.监事

D.高级管理人员

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第7题

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员

A.1

B.2

C.3

D.4

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第8题

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，

或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.3

D.4

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第9题

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A.2

B.3

C.5

D.6

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第10题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管

理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

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