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[判断题]

依照我国的规定,证券公司投资咨询人员在报刊、电台、电视台或许其余流传媒体上发布投资咨询文章、报告或许建议时,一定注明所在证券机构的名称和个人真切姓名,并对投资风险作充分说明。()

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第1题
我国现行的《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例
》、《证券公司风险处置条例》、《证券市场禁入规定》都属于行政法规。()

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第2题
依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列()条件,并经国务院证券监督管理
依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列()条件,并经国务院证券监督管理机构批准。

A.有符合本法和《公司法》规定的章程

B.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

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第3题
依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列()条件,并经国务院证
券监督管理机构批准。

A.有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

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第4题
在我国,综合类证券公司的业务范围包括:()。

A.证券代理买卖

B.自有及受托资产管理

C.证券承销

D.证券投资咨询(含财务顾问)

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第5题
在我国,证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定并经中国证监会审查批准的、经营证
券业务的()。

A.私营公司

B.合资公司

C.有限责任公司

D.股份有限公司

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第6题
在我国,证券公司是指依照《公司法》规定,并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的()。

A.私营公司

B.合资公司

C.有限责任公司

D.股份有限公司

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第7题
以下说法中正确的有:()。

A.我国《证券法》规定,设立综合类证券公司,注册资本最低限额为人民币5000万元

B.我国对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司

C.证券发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员均属内募人员

D.虚买虚卖,又称洗售、虚售,是典型的操纵市场的违法违规行为

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第8题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第9题
在我国,按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()担任。

A.基金管理公司

B.证券公司

C.基金经理

D.商业银行

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第10题
按照规定,在下列我国金融机构中,()不受银监会监管。

A.信用合作社

B.区域性商业银行

C.证券公司

D.投资基金管理公司

E.保险公司173

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第11题
证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进
行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。 ()

A.正确

B.错误

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