首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应

当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但能够证明自己没有过错的除外。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗…”相关的问题
第1题
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应
当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 ()

点击查看答案
第2题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收
业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。()

点击查看答案
第3题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性胨述或者重大遗漏的,责令
改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。()

点击查看答案
第4题
下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律行为,说法正确的是()。

A.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

B.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施

C.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格

D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任

点击查看答案
第5题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人人员给予警告,并处()

A.1万元以上5万元以下的罚款

B.5万元以上10万元以下的罚款

C.3万元以上10万元以下的罚款

D.3万元以上5万元以下的罚款

点击查看答案
第6题
信息披露的虚假陈述主要有以下几种情况()。 A.发行人、证券经营机构、专业性证券服务机

构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件中做出的虚假陈述 B.发行人、证券经营机构在招募说明书等文件中的虚假陈述 C.证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织做出对证券市场产生虚假影响的虚假陈述 D.会计师事务所、律师事务所等专业性证券服务机构在其出具的审计报告、法律公告书等文件中做出的虚假陈述

点击查看答案
第7题
证券服务机构为证券的()等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告等多种文件。Ⅰ.发行Ⅱ.上市Ⅲ.交易Ⅳ.登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

点击查看答案
第8题
保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有()。

I有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

II有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

III有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

点击查看答案
第9题
下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法,不正确的是()

A.丙律师应在法律意见书中明确发表结论性意见,详尽、完整地描述所履行尽职调查的情况及有关核查验证的过程

B.乙律师在首次公开发行股票并上市业务中已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的,应当发表保留意见,并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度

C.丁律师在对首次公开发行股票并上市业务出具法律意见时,对与本次发行上市有关的事项均应履行特别的注意义务,其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.该律师事务所诉讼业务部甲律师担任某公司的监事,该律师事务所的证券业务部可以为该公司提供证券法律服务

点击查看答案
第10题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务
顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

A.客观性

B.真实性

C.准确性

D.完整性

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改