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[多选题]

商业银行负责流动性风险管理的部门应当具备()职能()

A.拟定流动性风险管理策略、政策和程序,提交高级管理层和股东大会审核批准

B.识别、计量和监测流动性风险

C.识别、评估新产品、新业务和新机构中所包含的流动性风险,审核相关操作和风险管理程序

D.定期提交独立的流动性风险报告

E.拟定流动性风险信息披露内容,提交高级管理层和股东大会审批

F.其他有关职责

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第1题

商业银行负责流动性风险管理的部门应当具备()职能

A.拟定流动性风险管理策略、政策和程序,提交高级管理层和股东大会审核批准

B.识别、计量和监测流动性风险

C.识别、评估新产品、新业务和新机构中所包含的流动性风险,审核相关操作和风险管理程序

D.定期提交独立的流动性风险报告

E.拟定流动性风险信息披露内容,提交高级管理层和股东大会审批

F.其他有关职责

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第2题
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行负责市场风险管理的部门应向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告,并且具备履行市场风险管理职责所需要的人力、物力资源。此题为判断题(对,错)。
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第3题
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.有专门负责基金代销业务的部门

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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第4题
《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第5题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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第6题
商业银行流动性风险管理部门和人员应保持相对独立性,特别是独立于()的部门。

A.从事资金管理

B.从事资金交易

C.从事信贷管理

D.从事现金管理

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第7题
商业银行负责市场风险管理的部门应当履行下列职责()
商业银行负责市场风险管理的部门应当履行下列职责()

A.拟定市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会审查批准;

B.识别、计量、监测和缓释市场风险;

C.设计、实施事后检验和压力测试;

D.识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险;E及时向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告;

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第8题
商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。流动性风险管理体系应当包括以下基本要素:

A.有效的流动性风险管理治理结构

B.完善的流动性风险管理策略、政策和程序

C.有效的流动性风险识别、计量、监测和控制

D.完备的管理信息系统

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第9题
商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素,至少每年对

流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估,必要时进行

修订。

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第10题
商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少每半年向股东大会(股东)报告一次。()
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