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第1题
2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》，并确定
了指导证券分析师执业的“十六字”原则，即（）。
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A．诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立
B．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
C．独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信
D．诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平
第3题
关于基金管理人合规管理中的“规”，包括()。I.中国证监会发布的基本法律法规II.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例III.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
第5题
中国证券业协会的诚信信息来源于（）。 A．中国证监会及其派出机构传送的文件B．中国证
中国证券业协会的诚信信息来源于（）。
A．中国证监会及其派出机构传送的文件
B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道
C．有关媒体，经证实后予以记录
D．投诉经核实后予以记录
第6题
中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。（)A．正
中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。()
A．正确
B．错误
第8题
国泰君安共识中，关于合规风控的表述是？（)
A.风险管理创造价值，合规经营才有未来
B.锻造有核心竞争力的合规风险管理能力
C.诚信、责任、专业、亲和、创新
D.精以致事、诚以待人、勇于担当、锐意进取
第9题
证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。
A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
第11题
以下说法正确的是：()
A.中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要，制定会员、从业人员诚信状况评估标准，对会员、从业人员诚信状况开展评估
B.会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估
C.从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估
D.中国证券业协会可根据行业诚信建设需要，对会员、从业人员诚信情况进行检查，对于违反诚信规定的会员、从业人员，采取自律惩戒措施
