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题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第208条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款”。此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万
元的,处以()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜l0万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第2题
以证券形式分配投资收益的,由证券髓记结算机构将分派的证券记录在()内,并相应变更客
户信用证券账户的明细数据。

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.证券公司客户信用交易担保资金账户

D.证券公司客户信用交易担保证券账户

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第3题
以证券形式分配投资收益的,由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内,并相应变更甲
方信用证券账户的明细数据。

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.证券公司客户信用交易担保资金账户

D.证券公司客户信用交易担保证券账户

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第4题
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用
交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。()

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第5题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账户借给他人使用

D.接受客户的全权委托

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第6题
投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到()。

A.客户信用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

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第7题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有() A.证券登记结算机构依据证

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有()

A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册

B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理

C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

56. 证券市场监管的原则有()

A. 权益平等原则 B. 依法监管原则

C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则

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第8题
()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

A.客户信用证券账户

B.客户信用资金台账

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用资金账户

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第9题
()是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

A.客户信用证券账户

B.客户信用资金台账

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用资金账户

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第10题
客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,向证券公司提交的融资融券保证金只
能为现金。 ()

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