首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。 A.申请日前 6 个月各项风

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。

A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有…”相关的问题
第1题
25 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 () 。A .申请日前 6 个月各

25 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 () 。

A .申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

B .已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C .全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制 , ,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D . 配备必要的业务人员 , 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员

点击查看答案
第2题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。 A.申请日前6

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司.或者与一家期货公司被一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

点击查看答案
第3题
制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。

A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

B.防范和隔离风险

C.维护期货市场的秩序

D.促进期货市场积极稳妥发展

点击查看答案
第4题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客
户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()

点击查看答案
第5题
根据()中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券
公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

A.2005年4月

B.2006年4月

C.2007年4月

D.2008年4月

点击查看答案
第6题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
点击查看答案
第7题
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳
妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。()

点击查看答案
第8题
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务
服务,其中符合规定的是()。

A.B期货公司是A证券公司的全资子公司、

B.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

C.A证券公司是D期货公司的控股公司

D.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

点击查看答案
第9题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时,可以提供()服务。

A.办理期货保证金业务

B.期货交易的结算和风险控制

C.期货交易的代理

D.协助办理开户手续

点击查看答案
第10题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改