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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司应当建立内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）

A.公司与客户之间的利益冲突

B.公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突

C.客户与客户之间的利益冲突

D.公司与其他证券公司之间的利益冲突

答案

B、公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突

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第1题

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部

门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。（）

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第2题

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

A.保密性

B.防火墙

C.条块管理

D.业务控制

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第3题

根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易

数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第4题

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查

等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第5题

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确

保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

A．正确

B．错误

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第6题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户

进行定期回访的制度。（）

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第7题

根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易

结算资金的审批制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第8题

疾病预防控制机构、接种单位应当建立()制度，对存在包装无法识别、储存温度不符合要求、超过有效期等问题的疫苗，采取()、()等措施，并按照国务院药品监督管理部门、卫生健康主管部门、生态环境主管部门的规定处置。疾病预防控制机构、接种单位应当()，处置记录应当保存至疫苗有效期满后不少于()年备查。

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第9题

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第10题

基金托管在从事会计核算和估值时，应采取有效的风险控制措施，包括()。

A.建立凭证管理制度

B.对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算

C.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

D.建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

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第11题

依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），保险公司应当建立_____，明确统计岗位职责，

规范统计数据的收集、汇总、审核、分析、报送、管理等活动，有效满足公司内外部信息统计需求。（）

A.数据统计系统

B.信息统计管理制度

C.内部信息共享制度

D.外部信息查询系统

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