题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理的主要措施一般不包括()
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
C、对宣传推介材料进行合规审核
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A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
C、对宣传推介材料进行合规审核
A.I,III
B.III,IV
C.I,II,III,IV
D.II,III,IV
A.洗钱风险管理架构
B.洗钱风险管理策略
C.洗钱风险管理政策和程序
D.信息系统/数据治理
E.客户回访
F.内部检查/审计/绩效考核和奖惩机制
A.客户身份资料
B.客户交易记录
C.大额交易报告
D.可疑交易报告
A.董事会
B.监事会
C.反洗钱管理部门
D.业务部门
A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券
B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责
C.未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责
D.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查