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[判断题]

在办理新契约投保时,投保人需填写投保单、《客户风险承受力评估报告》,客户和理财经理在《客户风险承受力评估报告》上签字,。()

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第1题
在我行进行客户风险承受力评估时,理财经理可以协助客户填写《中华人民共和国邮政储蓄银行客户风险承受力评估报告》内容,由客户本人确认签字。()
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第2题
根据业务规定,客户在我行办理业务时,客户风险承受力测评有效期为:理财6个月、基金12个月。()
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第3题
理财产品发售的办理流程是()。

(1)接收客户绿卡通卡、活期一本通,有效身份证件,签字的开户协议、委托协议、客户风险承受力评价表。

(2)将卡、折、开户协议、委托协议客户联、证件交还客户;整理收妥开户协议、委托协议银行联、风险承受力评价表,待日终上交。

(3)在外汇业务系统中进入理财产品发售交易、录入信息,客户输入密码,审核无误发送交易。

(4)确认客户的风险承受力属于可以购买产品的范畴,核对开户协议、委托协议信息填写是否完整,确认客户证件与卡、折对应关系。

(5)打印开户协议,根据机打内容填写委托协议中产品编号、协议编号、理财账号三项内容,加盖章戳。

A.1-4-2-5-3

B.1-4-3-5-2

C.1-3-4-5-2

D.1-2-3-5-4

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第4题
下面关于风险承受力评价表说法不正确的是()。

A.客户购买我行协议储蓄产品无需填写本评价表

B.客户必须在理财经理的指导下如实进行测评

C.该评价表主要用于帮助客户了解自身风险承受力和偏好

D.该测评表客户可委托理财经理进行

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第5题
进行客户尽职调查及风险评估,对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该:

A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解

B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等

C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求

D.尽职调查和风险评估完成后,向客户推介相关代客境外理财产品

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第6题
销售人员向客户营销代理保险业务时,首先对投保人进行的是()(中级)

A.介绍保险产品

B.投保提示

C.填写投保单

D.进行需求分析与风险承受能力测评

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第7题
销售人员向客户营销代理保险业务时,首先对投保人进行的是()

A.介绍保险产品

B.投保提示

C.填写投保单

D.进行需求分析与风险承受能力测评

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第8题
我行办理投保业务的客户,在犹豫期内持保险单、投保单、保险费专用发票和投保人的身份证件,必须到原办理投保业务的营业网点申请解除保险合同,填写变更申请书,并由投保人签字确认。()
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第9题
下列关于我行客户风险承受力测评有效期的说法,正确的是()。

A.基金6个月

B.基金12个月

C.理财6个月

D.理财12个月

E.长期有效

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第10题
以下说法正确的是()。

A.购买理财产品无需对客户进行风险承受力测评

B.购买理财产品需对客户进行风险承受力测评

C.购买协议储蓄产品无需对客户进行风险承受力测评

D.购买协议储蓄产品需对客户进行风险承受力测评

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