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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列不属于中国证监会基金监管职责的是()。

A.监督检查基金信息的披露情况

B.制定基金行业自律业务规范

C.制定基金活动监督管理的规章、规则

D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理

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第1题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,下列不属于中国证监会可采取的监管措施是()

A.行政处罚

B.限制交易

C.现场检查和非现场检查

D.刑事处罚

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第2题
对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是()。 A.中国证监会 B.中国人民银行C.证

对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是()。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会基金业委员会

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第3题
中国证监会下设的()具体承担基金监管职责。

A.基金公会

B.基金监管部

C.基金委员会

D.基金公司会员部

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第4题
目前,我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。()

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第5题
关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()

A.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作

B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先

D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益

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第6题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

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第7题
中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注()等方面。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务

C.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权

D.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

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第8题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第9题
有关基金监管的说法,不正确的表述是()。

A.基金信息披露活动由中国证监会负责监管

B.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

C.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

D.基金托管人主要由中国银监会负责监管

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第10题
证监会的监管对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的,中国证监会派出机构示不
同情况可采取下列措施()。

A.口头谴责并予以记录

B.书面谴责

C.辖区内通报批评

D.向中国证监会书面报告并提出处理意见

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第11题
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教
育手段。()

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