双录的法律依据是以下哪项规定()
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募投资基金命名指引》
D.《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券期货投资者适当性管理办法》
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募投资基金命名指引》
D.《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券期货投资者适当性管理办法》
A.客户做完风险风险评估后发现不适合购买财富有约,业务员为了完成销售业绩主动要求客户重新进行评估,直到达成购买标准
B.充分向客户揭示投资的风险性
C.对于不同风险属性的客户提供匹配的投资账户
D.按照规定进行双录
A.录像画面要求清晰显示销售人员一人面部
B.双录包括通过自助设备完成交易的所有自有及代销产品销售
C.双录录制人员和产品销售人员可以为二人
D.录音录像文件长期保存
A.产品关键要素:产品名称、发行机构、期限等
B.客户基本信息:客户姓名、证件类型、证件号码
C.客户权益须知:信息披露方式、客户投诉方式和程序等
D.公司介绍:公司名称、注册地址、管理规模
A.该文书与公安机关起诉意见书性质不同,不具有同等的法律效力
B.该文书适用于罪犯在服刑期间又重新犯罪的
C.该文书最后只加盖公章,不加盖负责人的印章
D.制作该文书的法律依据是我国《刑事诉讼法》第129条的规定
A.装入保险金信托的保单,投保人和被保人可以不是同一人
B.保险金信托可以有效管理家族事务,并提供保证的收益
C.委托人不能作为保险金信托中的受益人
D.信托双录时,只要委托人出现即可
A.客户经理要向客户详细介绍产品投资范围,费率结构,充分揭示产品风险及评级
B.主动引导客户通过智能柜台、电子渠道购买公募基金产品规避双录
C.对于C1保守型客户,不允许跨等级购买公募基金产品
D.杜绝代客或引导客户进行风险测评、代客操作等行为
A.至少每周抽查经办柜员是否对客户身份进行审核,新账户是否为客户本人账户
B.在IPDP系统、银保通系统发售的代销类产品每周至少随机检查三笔,对柜员的覆盖面无要求
C.对当日双录资料应进行抽查,并登记检查台账并签字,抽查量不低于20%,至少抽查2笔
D.定期监督检查网点是否存在保险公司人员驻点销售
A.双录显示已向客户提示风险且对产品的利益不确定性进行说明
B.本人在投保单或投保提示书中抄录保单利益不确定性相关内容
C.保险公司电话回访的录音资料,录音中客户需清晰表示知晓产品收益是不确定的
D.三者都要提供