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[多选题]

各义务机构应定期对反洗钱相关部门和岗位人员进行反洗钱合规培训和保密教育。通过哪些方式,引导其遵循合规性操作要求开展各项工作,逐步建立健全合规文化,为反洗钱信息安全工作营造良好的企业文化氛围。

A.入职培训

B.集中宣传

C.警示教育

D.案例剖析

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第1题
各法人机构应保存辖内机构的客户洗钱风险等级分类的汇总资料,应专夹妥善保管相关档案,定期移交给本机构()部门。

A.反洗钱监测中心

B.档案管理

C.运营管理部

D.事后监督

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第2题
各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处
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第3题
证券期货业机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任其中机构负责人对建立反洗钱内部控制系统和维持其有效性承担最终责任相关部门岗位和人员对反洗钱内部控制制度的有效执行()
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第4题
各机构应制定反洗钱信息安全事件应急预案,定期组织相关人员进行应急响应培训和(),熟练掌握应急处置策略和规程。

A.应急部署

B.应急排查

C.应急演练

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第5题
各级机构应结合实际情况确定档案保存所需的介质,由反洗钱岗位人员妥善保管,定期移交给本机构档案部门,档案资料在客户业务关系结束后至少保存十年()
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第6题
《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报

A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

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第7题
各义务机构要定期梳理排查本机构反洗钱内控制度,强化流程控制和授权管理,完善哪些重要操作内部审批流程()。

A.反洗钱信息批量修改

B.拷贝

C.下载

D.对外传递

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第8题
以下哪几项是对法人监管理念的正确理解()

A.强调法人机构的反洗钱义务,弱化非法人机构的反洗钱义务

B.通过非法人机构的反洗钱义务履职情况,反应法人机构制度设计和组织架构的有效性

C.强调法人机构在履行反洗钱义务中的系统性作用

D.对非法人机构反洗钱义务的履行情况,应重点关注反洗钱工作流程、内控制度之新概念概况

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第9题
各义务机构要定期梳理排查本机构反洗钱内控制度,设置严格的场景限制,除哪些需要外,不得下载反洗钱信息()。

A.司法查询

B.反洗钱行政调查

C.执法检查

D.其他必要的工作

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第10题
农业银行构建以经济利润、经济增加值为核心的绩效考核体系,对各机构、相关部门和岗位的考核,充
分考虑风险因素,以扣除风险后的收益为基础,确定考核结果。()

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第11题
各级机构、各业务部门在经营活动中自主发现或有合理理由怀疑客户或客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,应当主动向分行()报告。

A.反洗钱主管部门

B.科技部门

C.妒部门

D.运营部门

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